Để thành lập công ty chứng khoán, cần có Giấy phép thành lập. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán là gì? Cùng Lawkey tìm hiểu.
Căn cứ pháp lý:
Luật chứng khoán năm 2006, sửa đổi bổ sung năm 2010
Nghị định 58/2012/NĐ-CP
Nghị định 86/2016/NĐ-CP
Nghị định 151/2018/NĐ-CP
1. Điều kiện về trụ sở làm việc, cơ sở vật chất, trang thiết bị
Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán. Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng. Có hệ thống máy tính, phần mềm phục vụ cho hoạt động phân tích đầu tư, phân tích và quản lý rủi ro, lưu trữ, bảo quản chứng từ, tài liệu. Và các thiết bị bảo đảm an toàn, an ninh cho trụ sở làm việc của công ty. Phù hợp với quy định về quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứng khoán. Đối với nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. Thì không phải đáp ứng điều kiện về trang bị, thiết bị.
2. Điều kiện về vốn pháp định
Công ty chứng khoán thực hiện nhiều nghiệp vụ và thực hiện đề nghị cấp phép cho nhiều nghiệp vụ kinh doanh. Vốn pháp định là tổng số vốn pháp định tương ứng với từng nghiệp vụ đề nghị cấp phép.
Vốn pháp định cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Nam là:
- Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam;
- Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng Việt Nam;
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam;
- Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam.
3. Điều kiện về nhân sự
Có danh sách dự kiến về nhân sự công ty. Trong đó có tối thiểu 3 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động.
Có Tổng Giám đốc (Giám đốc) công ty chứng khoán. Tổng giám đốc (Giám đốc) phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau:
- Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự; hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị tòa án cấm hành nghề kinh doanh theo quy định pháp luật.
- Có ít nhất 2 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán. Hoặc làm việc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong doanh nghiệp khác. Và có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 2 năm.
- Có Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
- Không bị xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng 6 tháng gần nhất tính đến thời điểm nộp hồ sơ.
4. Điều kiện về cổ đông, góp vốn:
Cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn đáp ứng các quy định tại Khoản 5, 6, 7 và 10 Điều 71 Nghị định 58/2012/NĐ-CP, quy định đối với nhà đầu tư nước ngoài tại Khoản 21, 24 Điều 1 Nghị định 60/2015/NĐ-CP. Và phải bảo đảm:
Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dưới loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên. Chủ sở hữu phải là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm. Hoặc phải là tổ chức nước ngoài sở hữu 51% trở lên vốn điều lệ của tổ chức kinh doanh chứng khoán.
Trên đây là nội dung bài viết Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán. Nếu bạn đọc còn bất kì thắc mắc nào hay nhu cầu sử dụng dịch vụ.